Fórmula de riesgo residual

Para esta versión fue facilitada la opción de personalización del cálculo del riesgo residual. Esta personalización será permitida para los métodos de evaluación "Matriz" y "Matriz con cuantitativo". Para personalizar el cálculo, se han dejado disponibles funciones en el editor de fórmulas, que permiten la creación de fórmulas personalizadas para cada eje de la matriz.

 

 

Editor de fórmula para la evaluación cuantitativa

El método de evaluación cuantitativa, que es el más utilizado para la autoevaluación de los controles, a partir de esta versión, tiene una nueva pantalla para configuración y personalización de la fórmula. Además de las funcionalidades ya existentes en la configuración de la fórmula, fueron incluidas nuevas funciones para componer el resultado de la evaluación.

 

 

 

Revisión simplificada

Con el objetivo de simplificar la creación de planes, manteniendo la consistencia de la información entre los planes y procesos, proyectos o scorecards, a partir de esta versión, es posible utilizar la revisión simplificada. La revisión simplificada se ha dejado disponible en el tipo del plan y al utilizar este método de revisión, el plan no pasa por las etapas de homologación y aprobación. El usuario tiene acceso a edición y liberación de la versión con solo hacer un clic, simplificando la edición y manteniendo la consistencia e historial de los datos. El mayor impacto de esta funcionalidad es que con eso, el sistema no tendrá más la opción "sin revisión", la cual será sustituida automáticamente por la revisión simplificada.

 

 

Revisión y revalidación del modelo

A partir de esta versión el modelo de plan también podrá pasar por las etapas de revisión y revalidación, de la misma forma como ocurre para los planes de riesgo y control. En otras palabras, todas las funcionalidades de revisión y revalidación que existían solo para los planes de riesgo y control, ahora también están disponibles para el modelo de plan.

 

 

Nuevo historial (Timeline) del plan de riesgo

El timeline del plan fue adecuado para el nuevo estándar, el cual proporciona una mejor visualización sobre el historial del plan de riesgo o control. Al incluir un nuevo comentario, a partir de esta versión, será posible notificar un usuario, mencionándolo a través de @usuario.

 

 

Modelo de plan con alcance proceso

Con el objetivo de permitir la creación de un estándar para la gestión de riesgos en organizaciones financieras, a partir de esta versión, es posible escoger el alcance "Proceso" para modelo de planes. Con esa mejoría, es posible crear un modelo para un proceso que es utilizado en diversas unidades de negocio de la organización.

 

 

Análisis de control con diferentes métodos de evaluación

Los controles tienen características muy diferentes y su evaluación de efectividad puede cambiar dependiendo del contexto donde el control es ejecutado. Para atender las diversas características de autoevaluación del control, el sistema permite que el método de la evaluación pueda ser personalizado por análisis de control, quitando la obligatoriedad de que todos los controles del mismo plan tengan los mismos criterios de evaluación.

 

 

Crear y copiar planes de otros tipos

Al copiar un plan de riesgo, el sistema solamente permitía esta operación siempre que no cambiara a tipo del plan, de esta manera no era posible copiar un plan de riesgo dentro de otro tipo. Esta funcionalidad fue desarrollada para permitir cambiar el tipo del plan al copiar un plan de riesgo y control ya existente.

 

 

Justificación de exclusión de análisis de riesgo y control

En los parámetros del SoftExpert Riesgo es posible configurar para informar una justificación al excluir el análisis de riesgo o análisis de control del plan. La justificación puede ser visualizada en el historial del plan.

 

 

Frecuencia para el control

Incluida la característica de Frecuencia para el Control, donde es posible escoger las opciones de frecuencia Por Evento, Diario, Semanal, Mensual, Trimestral, Semestral y Anual.

 

 

Web service para análisis y evaluación de riesgo y control

Con el objetivo de personalizar la gestión de riesgos y controles según la necesidad de su organización, se facilitaron web services para el registro y análisis de riesgos y controles, los cuales utilizan el SoftExpert Workflow y SoftExpert Formulario como herramientas para la gestión. Consulte la Integration Guide para obtener más detalles sobre la configuración del web services.