Comparar y actualizar el modelo con el plan
En esta versión se ha dejado disponible la opción de comparar y actualizar el plan de riesgo y control con el modelo. Además de la comparación del modelo con el plan es posible, también, combinar el plan de riesgo con el modelo y, de esta manera, conforme la evolución del modelo, también es posible replicar los riesgos y controles en los planes. Esta funcionalidad tiene como objetivo atender las situaciones donde el modelo del plan sufre modificaciones y el plan de riesgo necesita adecuarse a la nueva revisión del modelo.
Nueva pantalla para la evaluación del control
A partir de esta versión, al utilizar el método de evaluación cuantitativo para el control se presentará una pantalla conteniendo información variada de importancia para la evaluación de la efectividad del control. Además de la nueva pantalla, también fue revisado el gráfico que presenta el resultado del control, presentando el resultado de los criterios en la pantalla de datos del análisis del control.
Visión por Causa
SoftExpert Suite posee diversas herramientas para el análisis de causa que son utilizadas para analizar un riesgo. En esta versión se dejaron disponibles diversas mejorías con el objetivo de presentar las causas y sus relaciones con las actividades de un proceso. Al mapear las causas en una actividad de un proceso e identificar los riesgos es posible analizar cuáles causas están siendo cubiertas, o sea, con esta visión es posible identificar cuáles causas que son los motivos que llevan a la manifestación de un riesgo (falla), poseen un riesgo mapeado.
Presentar la ruta de aprobación en la evaluación del riesgo
Con el objetivo de centralizar la información referente a la evaluación del riesgo, a partir de esta versión, la ruta de aprobación, utilizada para aprobar/reprobar una evaluación será presentada en la pantalla de evaluación de riesgo.
Plan de evaluación del control
El plan de evaluación del control es un procedimiento que suministra orientaciones para evaluar la efectividad del control. Durante la evaluación de efectividad del control es importante que el responsable tenga la información de como el control actúa para mitigar el riesgo, esta información es un conjunto de procedimientos que pueden ser registrados en la biblioteca del control.
Nuevo parámetro para "Inclusión de acción en el tratamiento"
A partir de este parámetro es posible escoger en qué momento, el sistema deberá validar los planes de acción que deben ser incluidos en los tratamientos. Para evitar que algún plan de riesgo y control sea homologado sin que todos los planes de acción estén incluidos en el tratamiento, entonces, basta marcar el parámetro general "Bloquear la homologación del plan cuando el tratamiento no tenga acción asociada".
Icono para identificar los planes y los modelos en la revisión
Con el objetivo de facilitar la distinción de los planes de riesgo y control de sus modelos, fue incluida la columna T (Tipo de plan), en la pantalla de revisión (RIO32). Esta columna exhibe dos iconos: uno para representar el plan y otro para representar el modelo.
